“核发新股批文要点关注募资老股转让”

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昨日( 6月13日)，证券监督管理委员会信息发言人邓艳确定了3份关注新股发行批准前证券监督管理委员会要点的复印件，对募集资金的诉求量、古股转让情况提出了相应的审查依据。

邓艳表示，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，证券企业在承销前，将发行与承销方案报送证券监督管理委员会，结卷履行相关手续后，发行核准书，证明发行人没有重大会议后的若干事项，或者会议后的若干事项的

“因此，发行人根据需要提交发行和承销方案，完成封函后，证券监督管理委员会将按程序发行批文。 ”邓舸强调，在这一过程中，证券监督管理委员会的要点关注以下几点。 一是发行和承销计划是否符合承销方法的有关规定。 二是发行人募集资金运用新闻的披露是否符合“发行监管问答—募集资金运用新闻的披露”的要求，募集资金的诉求量是否符合其生产经营规模、财务状况、管理能力和资本支出计划，是否不会导致过度融资 在发行过程中，证券监督管理委员会将继续关注发行人实际募集资金的情况。 基本上，实际募集资金不得超过募集证书上公开的募集资金诉求量。 三是古股转让计划是否符合《首次公开发行股票时企业股东公开发行股票暂行规定》中“企业首次公开发行股票时，应首要用于筹集公司快速发展所需的资金”的要求。 以满足上述条件为前提，证券监督管理委员会按照发行人经过时间从早到晚的顺序发行批文。

除此之外，邓舸还通报称，将对作为欧康主要分销商的中金企业采取监管措施。 他指出，江苏奥赛康药业股份有限公司于年1月2日刊登了招股意向书，于1月8日明确发行价格，并刊登了发行公告。 欧康发布发行公告后，市场疑虑重重。 1月10日，发行人和主要经销商发布公告，决定暂缓发行。

随后，证券监督管理委员会对欧康发行承销业务进行了检查。 邓艳表示，调查显示，中金企业在承销过程中，指示财经公关企业制作推广文案，并引用该项目代理商国金证券的研究报告在媒体上发表，要求财经公关企业“估值不高，后市高”

上述行为违反了《证券发行和承销管理办法》第十六条中“销售者不得劝诱网上投资者提高报价，不得干扰网上投资者的正常报价和申购”的规定。 邓艳表示，证券监督管理委员会根据《证券发行与承销办法》第35条的规定，决定对中金企业采取签发警告函的监管措施，该决定书发给中金企业，证券业协会对中金企业等责任主体采取自律监管措施。

邓艳表示，承兑人和发行人在新股发行推送过程中，必须严格遵守相关法律法规。 证券监管委员会将继续加强新股发行的过程监管、行为监管和事后解释责任，切实维护“三公”，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。