“证监会：中介机构要对IPO是否有私募投资基金核查”

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经记者钱从北京微发

对比ipo过程中中介机构核查私募基金备案情况的要求问题，证券监督管理委员会信息发言人张晓军今天例行发布会上表示，中介机构核查发行人股东中或事先明确的投资者中是否有私募基金，是否按规定履行备案手续，

张晓军表示，私募股权基金通过4种方式参与证券投资，一是ipo前私募股权或受让股权，二是ipo发行新股时私募股权基金作为线上投资者参与询价认购，三是上市认购 四、上市公司非公开发行证券的，私募基金作为网上认购对象参加发行。

必要时，中介机构核查上述投资者是否属于法律法规规定的私募基金，以及是否按规定履行备案手续，发表核查意见，出具核查文件。

对于第一种和第三种方法，中介机构要检查发行人股东中或者事先明确的投资者中是否有私募基金，是否按规定履行备案手续，并通过推荐书等证明核查对象、核查方法及结果。 对于第二种方法，保荐机构或主要经销商在询价公告中披露网上投资者的相关备案要求，初步询价结束后，网上订货前进行核查，网上订货前在发行公告中公布具体核查结果，由证人律师在承销总结报告中指出， 关于第四种方法，保荐机构或者销售商在收到投资者报价后，应当在向投资者发送支付通知书前进行核查，并在合规报告中详细记载有关情况。 发行人律师应当在合规报告中发表审计意见发行情况报告应当披露中介机构核查韶山。

张晓军表示，已受理但尚未提交公司的，应当尽快提交鉴定文件，提交给未开始发行的公司后，应按照会议后的若干事项补充提交鉴定文件。