“上交所：违规交易将直接上报证监会”

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上海证券交易所今天发布了《年自主监管工作报告》。 报告指出，对已确定违规事实的异常交易，上海证券交易所未采取自愿监管措施，而是尝试直接作为案件线索上报证券监管委员会调查。 上海证券交易所去年向证券监督管理委员会报告了违规事件线索130条(比去年同期增长124% )，共核查了114条媒体报道，向证券监督管理委员会报告了15条新闻快报。

报告从七个方面总结了年上海证券交易所自主监管工作的要点。 一是以完善规章制度和加大处罚力度为线索，推进市场法制化、透明化、规范化。 二是以实施新闻公开直通车为核心，推进上市公司监管变革。 三、加强会员自律管理，积极探索建立创新的业务风险监控机制。 四、加强证券市场对交易的监管，积极开展新业务和市场间的监管。 五、积极推动基金市场快速发展，稳步实现期权全真模拟交易网上化。 六、扎实推进债市建设，加强风险防范机制。 七是围绕上海证券交易所创新业务的快速发展，深入开展投资者的教育和保护。

年，上海证券交易所进一步完善纪律处分机制，着力加强纪律处分的比较有效性、威慑和公众信服力。 每年举行7次纪律处分审查会议，审议35个纪律处分事项，公开谴责3家公司和15名个人，向19家公司和81名个人通报批评，公开认定3名个人在一定时期内不适合担任董事、监事、高级管理人员。

年提出，以实施新闻公开直通车为核心，稳步推进上证e互动、监管公开、并购重组市场化改革、事后监管加强等多项重要业务，大力推进监管变革。 截至年底，上证电子互动平台累计浏览次数872.9万次，日平均访问量达到4.6万次。 上市公司共回答了9533个投资者的提问，发布了870条企业新闻。

报告称，去年是上海证券交易所市场监察工作取得新进展的一年，具体表现为“一增一减、一加强”。 也就是说，案件线索的报告数量从去年的58件增加到了130件。 比较异常交易的电话警告和发送件数从每年5000次以上减少到900多次。

据报道，年上海证券交易所进一步拓宽了事件线索来源。 另一方面，通过研究制定防止债市利润运输的监管方案，全年共报告了22条涉嫌操纵价格和利润运输系统的案件线索。 另一方面，通过监管科技化提高监管效率。 利用科学技术手段，加强对“讲老鼠”等各种违法行为的监控，改善发现隐蔽型违法行为的能力和速度，提高违法违规的价格，加强监管威慑。