“证监会三方面推进券商革新快速发展”

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证券经营机构创新快速发展研讨会16日在北京举行。 为了贯彻国务院《关于进一步促进资本市场健康快速发展的若干意见》(简称新《国九条》)，提高证券期货服务业竞争力，促进中介机构创新快速发展，证券监督管理委员会在会议召开前，将进一步推进证券经营机构创新快速发展 确定了今后一个时期推进证券经营机构创新快速发展的总体、最重要的任务和具体措施。 这是新《国九条》公布后，证券监督管理委员会执行相关规定的第一个措施。

《意见》指出，证券经营机构创新快速发展大体上需要多次为实体经济服务，紧紧围绕实体经济现实诉求推进业务和产品创新，支持中小微型公司快速发展，提高证券经营机构为实体经济服务的能力和水平。 要反复促进现代服务业的快速发展，增强证券领域的核心竞争力，推动金融服务协同快速发展，构建功能完备、分工专业、服务质量高的金融服务产业。 证券经营机构是创新的主体，必须发挥市场机制的作用，尊重证券经营机构最初的精神，激发创新活力，落实创新责任。 要反复防范系统性、区域性的金融风险，始终把合规管理和风险控制联系在创新快速发展的全过程中，以反复诚信为本，以顾客利益至上，切实维护投资者的合法权益。

《意见》从三个方面确定了推进证券经营机构创新快速发展的主要任务和具体措施。

一是建设现代投资(行情、问诊)银行。 支持证券经营机构提高综合金融服务能力、充实基础功能、扩充融资渠道、快速发展跨境业务、提高合规监管水平，促进形成具有国际竞争力、企业品牌影响大、体系重要性高的现代投资银行。

支持证券经营机构扩展投融资、销售交易、理财等基础功能，进行销售交易类产品创新，满足顾客对非标准化产品的诉求。 鼓励证券经营机构为大宗交易、私募商品、场外衍生品等各种金融产品开展市等交易服务。 推进统一证券账户平台建设，建立适合私人市场、网络证券等业务的账户体系。

二是支持业务产品创新。 促进理财业务快速发展，支持固定收益、外汇、大宗商品业务开展，支持融资类业务创新，扎实开展衍生品业务，快速发展柜台业务，支持自主私募股权的创立。

符合条件的证券经营机构，可以跨境跨市场，覆盖不同的资产类别，开发多样化的投资战略和差异化的收款结构和收款水平的产品。 研究建立房地产投资信托基金( reits )的制度体系及其相应的产品运营模式和方案。 扩大集体资产管理计划的投资范围，允许投资未通过证券交易所转让的股票、债权和其他产权。

三是推进监管变革。 转变监管方法，深化审批改革，放宽领域准入，实施业务牌照管理。

证券经营机构类审查整理备案的若干事项。 进一步撤销行政许可调整批准若干事项进一步调整非行政许可批准若干事项，除逐步废止的法定行政许可审查的部分事项外，禁止以任何名义或任何方式实施行政审查或变相实施行政审查。

支持符合民间资本、专家等各类条件的市场主体出资设立证券经营机构，进一步放宽证券经营机构外资准入条件。 支持国有证券经营机构进行混合全制改革。 支持社会保险基金、公司年金等长期资金委托专门机构投资运营或设立专门证券经营机构。