“上交所强化风险警示企业监管”

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为了抓紧落实退市风险防范工作，保护投资者利益，比较风险警示板上场企业优势，上海证券交易所于6月6日召开了风险警示板上场企业年度培训会。 会议敦促风险预警企业充分披露退市风险和处置进展等新闻，并强调要开始重新审视风险企业过去的新闻披露合规情况。

上海市所有风险警示板企业的董事长或总经理以及董事会秘书参加了会议。

上海证券交易所副总经理徐明在会上强调，上市公司进入风险警示板意味着退市警钟已响，相关监管机构也越来越受到这类企业的关注。 希望企业早日制定并实施消除退市风险的策略，对投资者，特别是中小投资者负责。 面对风险预警企业并购重组多、内幕消息多、股价活跃的情况，企业和相关人员一定要提高认知，加强新闻披露管理，防止侵入内幕交易禁区。

徐明在题为《进一步加强风险预警板相关监管工作》的演讲中表示，在监管变革的大背景下，上海证券交易所将进一步转变观念，以新闻公开为中心，重视投资者诉求，以直通车为线索，加强领域监管，监管监管权力

据介绍，在风险预警板上场企业监管方面，上海证券交易所围绕风险揭示和处理进展两大核心进一步加强风险预警企业新闻披露的比较有效性，督促投资者准确、充分披露上市停牌风险、上市停牌风险以及企业为化解风险而采取的措施 启动专项审查机制，重新审查重大风险企业对既往报道披露的合规性，发现问题及时处置，确保监管工作万无一失，无漏洞。

年度报告公布结束后，上海证券交易所根据上市规则，严格执行退市制度。 目前，沪市共有26家企业股权实施风险预警，其中19家为退市风险预警企业戴“*st”帽子，另有7家为其他风险预警实施“st”化解。 与年12月31日相比，风险预警企业共减少5家，减少16%。

进一步分析企业戴帽子的原因，记者发现，连续两年亏损是企业实施*st得以解决的最主要原因。 今年有15家企业属于这种情况，占新增*st企业的94%。 关于st企业，生产经营活动不正常是首要原因。 7家st企业中有5家存在这个问题。

培训会上，上海证券交易所上市企业监管部和市场监察部业务骨干为参股企业进行了上市规则、并购重组、内幕交易防控三大主题的培训，宣传政策、提醒要点、答疑，帮助企业更好地把握相关政策精神。 下一步，上海证券交易所将督促企业通过走访调查等方式化解风险，继续提高监管与服务的对比性。