“肖钢：重启IPO为注册制改革做准备”

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证券监督管理委员会7月1日发表了《中国证券监督管理委员会年报(年)》。 肖钢证券监督管理委员会主席在年报致辞中表示，重新开始发行新股是市场广泛关注的大事。 年6月，证券监督管理委员会发布了《中国证券监督管理委员会关于进一步推进新股发行体制改革的意见(征求意见稿)》，但恰逢资金市场“缺钱”来袭，资本市场大幅波动，上证综指一度下跌1800多点，业务不得不推迟重启。 此后，股市稳定回升，市场整体向好。 11月，证券监督管理委员会发布《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，暂停13个月后，恢复新股发行上市事业，恢复资本市场基础功能，保持市场平稳运行，为健全以新闻公开为中心的新股发行体制、推进股票发行登记制改革做准备和

他说，今年是中国资本市场快速发展历史中具有重要作用的一年。 新一届中央政府成立后，确定提出证券监督管理委员会的职责定位，要求证券监督管理委员会切实履行公开、公平、公正的市场秩序，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场健康快速发展的职责。 一年来，证券监督管理委员会立足“两维修一促”，服务于经济社会快速发展大局，积极稳妥地推进资本市场改革快速发展，切实加强和改善市场监管，各项事业取得积极成效。

肖钢表示，以年6月国务院决定将中小企业股权转让体系试点范围扩大到全国为标志，中国多层股市建设工作取得了实质性进展。 12月，国务院又发布《关于全国中小企业股权转让体系有关问题的决定》，确定“新三板”定位为服务创新型、创业型、成长型中小微型公司，提供股权公开转让、股权融资、债券融资、并购重组等服务。

另外，国务院发布了《关于开展优先股试点的指导意见》，除普通股外，首次在我国引入优先股这一新的股票类别。 这有利于深化公司股份制改革，为发行人提供灵活的直接融资工具，使证券品种更加丰富，为投资者提供多样化的投资产品。

年也是中国期货市场建设的“丰收年”。 1995年“327”国债期货事件18年后，年9月，中国金融期货交易所恢复国债期货上市。 这是继股指期货之后金融衍生品市场创新迅速发展的另一个重要突破，为治理利率波动风险提供了基础工具，也有力地促进了我国的利率市场化改革。 这一年，动力煤、铁矿石等4个战术资源品种和蛋、胶合板等4个宜农品种上市，大宗商品期货品种体系进一步完善。 截至年底，我国有40个期货品种，交易量连续居世界前列。

肖钢表示，面对市场违法手段日益隐蔽、执法资源相对紧张等诸多挑战，我们从中国的实际出发，积极运用法治思维，制定《中国证券监督管理委员会关于进一步加强检查执法工作的意见》，将监管要点转移到检查执法上。 探索建立健全“自主型”立法保障机制、“效率型”行政执法机制、“约束型”考核分离机制和“紧密型”的我们以零容忍的态度和坚决有力的措施，为破坏市场秩序的害群之马付出了相应的代价。 万福生科( 300268 )、新大地、天能科技等诈骗发行案件、光大证券( 601788 )内幕新闻案等社会反映强烈的重大典型案件有待查处，市场违法行为得到有力遏制，市场秩序得到维护。

他说，众所周知，中国拥有世界上最多、最活跃的个人投资者群体，股票、债券、期货投资者9000万人，公募基金投资者6000多万人，其中99%为投资金额不足50万元的中小投资者。 本着保护中小规模投资者就是保护资本市场，保护全体投资者的理念，去年我们建立了金融期货投资者的适当性制度，为上市公司引入了完善的现金股利制度，拓宽了投资者的服务渠道，健全了多元化纠纷处理机制。 在万福生科诈骗发行案中，创造性地确立了违法责任主体先行向投资者赔偿的例子，得到了市场各方的充分肯定。 年末，国务院办公厅发布了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，以中小投资者的收益收回权、知情权、参与监督权、追偿权等基本权利为中心，构建了我国实际投资者保护政策体系，成为中国资本市场快速发展的重要里程碑

肖钢说，年来，我们多次以开放带动改革，稳步推进资本市场双向开放。 将合格海外机构投资者( qfii )的总额增加到1500亿美元，人民币合格海外机构投资者) rqfii )的总额增加到4000亿人民币，rq-fii的试点将扩大到台湾、新加坡、伦敦等地。 积极推进国内公司海外上市许可制度改革，为国内公司“进军海外”提供便利。 在中国(上海)自由贸易试验区设立国际能源交易中心，为国际化原油期货市场拉开了序幕。

在国务院行政简化和权力下放方面，切实转变了政府职能总体要求，去年，我们不断深化行政审批制度改革，着力简化行政审批的部分事项，形成了从年到年行政审批部分事项的简化方案，并及时公布了行政审批部分事项的调整情况。 并不断加强自身透明度建设，设立信息办公室和专职发言人，形成每周定期新闻发布会制度，开通官方推特和微信，积极应对社会关注。