“2014年证券企业分类结果公布 海通证券重回AA级”

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海通证券( 600837 )将回归a级

■本报记者朱宝琛

证券监督管理委员会15日公布了年证券企业的分类结果。 分类结果显示，20家证券公司获得a类，18家获得a类，c类证券公司从去年的17家减少到6家。 值得注意的是，光大证券( 601788 )今年连续7级下降，从去年的AAA级降至c级。 另外，仍然没有证券公司达到最高水平的aaa级。

值得注意的是，年因内部统制问题，乌龙指光大证券连续7级下降，从aa级下降到c级。 业内人士表示，证券企业连续被降级是因为去年在合规管理和风控方面出现了严重失误。 例如，年被降级的有平安证券、民生证券、南京证券，其中因万福生科( 300268岁)事件被处罚的平安证券也从A级降级为C级。

根据公布的结果，20家甲级证券公司分别为北京高华、东方证券、广发证券( 000776 )、国金证券) 600109 )、国开证券、国泰君安证券、国信证券、海通证券、华福证券、华泰证券( 601688 )、华西证券、申银证券 事实上，在年，海通证券的等级也是A级。

证券监督管理委员会表示，证券监督管理委员会根据证券企业的分类结果，对不同类型的证券企业在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查的频率等方面实行差异化的监督管理政策。 分类结果主要为证券监督管理部门采用，证券企业不得将分类结果用于广告、推广、营销等商业目的。

另外，据介绍，今年115家证券企业中，有19家与其母公司合并后进行了评价。