“内控缺失 证监会处罚华夏等11家基金企业”

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经记者钱从北京微发

证券监督管理委员会新闻发言人张晓军今天( 1月30日)向前期有关工作人员通报，利用未公开新闻交易事件基金管理企业专项清查和监管解决业务，对不同程度缺乏内部控制的基金管理企业实施行政监管措施。 其中，拟对华夏、海富通等5家基金管理企业依法责令限期改革3~6个月，并采取行政监督管理措施，在改革期间暂停受理公募基金登记。

张晓军表示，证券监督管理委员会今年下半年以来，涉嫌金融机构工作人员利用未公开的新闻交易案件，部分案件涉及基金领域的工作人员。

为建立教育预警领域、完整的惩治防范机制，证券监督管理委员会于年12月组织开展专项整治活动，相关派出机构对15家相关基金管理企业进行了专项现场检查，辖区未相关基金企业也要求自行调查整改。

通过这次全领域的专项检查和自主检查工作，明确了领域的一些管理企业和负责人在防范员工股票买卖违规行为的内控管理方面存在一点问题。 个别企业在未公开的新闻管理、投资研究员的权限管理、新闻系统和通信干部管理、基金经理的遴选管理方面存在一定的内部控制缺失和管理责任丧失，为违法行为的蔓延提供了空之间。

张晓军表示，根据此次审计结果，我将依法对缺乏不同程度内部控制的基金管理企业实施行政监管措施。 其中，对华夏、海富通等5家基金管理企业依法责令限期整改3-6个月，并采取在整改期间暂停公开募集基金登记受理的行政监管措施，对相关责任干部依法发放警示函，中邮等6家基金

张晓军表示，基金经理受委托，为了基金份额持有人的利益管理和运用基金财产，基金经理和工作人员对基金财产和份额持有人负有忠实义务，必须履行诚实信用、审慎勤奋的义务， 不能将自身利益置于基金财产和基金份额持有人的利益之上，也不能在执行职务和办理业务的过程中利用地位和特点牟取私利。

张晓军表示，员工利用未公开新闻进行交易的行为越来越纳入道德风险范畴，资金管理企业内控制度在防范相关违法行为方面存在局限性，但实施完全有效的内控制度和严格的内控对违法行为具有不可忽视的威慑和遏制力。

目前，资金管理企业和子企业的资金管理规模超过10万亿，比上年增长101%。 张晓军表示，为了防范领域风险，证券监督管理委员会加强了日常检查，并对检查中出现的问题采取了行政监督管理措施。 他说，这些措施有助于提高领域风险意识，提高内部控制水平，维护投资者合法权益，促进领域健康快速发展。