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昨天,中国证券监督管理委员会召开例行新闻发布会,集中应对市场关注的私募股权监管机制制定进展、方正证券吸收合并民族证券行政许可申请、期货市场是否启动长假交易等热点问题。
证券监管委员会发言人表示,证券监管委员会正在起草私募股权基金监管法规,将私募股权基金和包括创业投资基金在内的私募股权基金等各种私募股权基金纳入统一调整范围 据悉,该法规将确定证券监督管理委员会对私募股权基金采取区别于私募股权基金的适度监管制度。
并表示,光大证券案已经进入行政处罚预告知程序,下一步,证券监督管理委员会将按照法定程序,尽快做出正式处罚决定。
另外,在谈到商业银行等机构参与国债期货交易时,他明确表示,证券监督管理委员会会同相关部门积极推动商业银行、保险企业等机构投资者参与国债期货市场。 目前,各项准备工作正在有序进行。
五加强措施基金子企业的监管
加强异地监控加强现场检查,严格执行及时发现问题的法律,发挥严惩违法违规行为领域协会的作用及时完善相关监管规定,促进基金管理企业子企业规范的快速发展
最近,据媒体报道,多家基金管理企业的子公司相关业务被强制停止。 对基金企业子企业的下一步监管措施,证券监督管理委员会信息发言人表示,按照《放松监管、加强监管》的总体监管思路,证券监督管理委员会根据《基金管理企业特定客户理财业务试点办法》、《证券投资基金管理企业子企业管理暂行规定》等相关规定, 他说,要求对基金管理企业子企业实施监管,对基金管理企业子企业建立科学完整的企业管理,实施较为有效的风险管理和内部控制机制,保持企业规范秩序
其次,证券监督管理委员会重视对基金管理企业子企业的事后监督检查,加强风险控制,加强违规处罚,重视领域自律。 一是加强非现场监测,通过新闻统计的拆解,跟踪了解业务快速发展的合规情况和潜在风险,防止地域性和系统性风险的发生。 二是加强现场检查,及时发现问题,采取必要的监管措施,维护市场秩序。 三是严格执行法律,严惩违法行为,切实维护投资者权益; 四是发挥领域协会作用,通过制定业务指导和自律规范,推进企业合规经营、规范运营、勤勉尽责、风险防范五是根据基金管理企业子企业业务快速发展和监管执法的实践情况,及时完全关联监管规定,建立基金管理企业萨
对私募基金实行适度监管
目前正在起草私募股权基金法规,打算将私募股权基金和包括创业投资基金在内的私募股权基金等各种私募股权基金纳入统一的调整范围
今年6月,中编将包括创业投资基金在内的私募股权基金监管职能授予证券监管委员会,此后,市场普遍关注监管部门对该领域监管措施的制定情况。
对此,新闻发言人表示,目前,证券监督管理委员会根据《证券投资基金法》和《中央编辑部关于私募股权基金管理职责分担的通知》的要求,起草了私募股权基金监管法规, 据悉,将把包括私募股权基金和创业投资基金在内的私募股权基金等各种私募股权基金纳入统一调整范围。
他强调,该法规将确定证券监督管理委员会对私募基金采取区别于私募基金的适度监管制度。 根据适度监管制度,证券监督管理委员会不对私募基金管理人和私募基金实施预审,而是自主依法设立后,在一定期限内向领域协会登记备案,并根据领域协会的登记和备案新闻,实际行动后进行监管 为了协助法规的实施,领域协会也与私募基金经理起草私募基金登记备案办法和相关领域的自律规则。
光证券案已进入行政处罚并提前告知手续
其次,证券监督管理委员会按照法定程序,尽快做出正式处罚决定。 关于投资者民事赔偿问题,《证券法》规定了对内幕交易等违法行为的民事责任
光大证券事件暂时告一段落,但相关人士一直呼吁对给光大证券造成损失的投资者给予赔偿。
对此,该信息发言人表示,光大证券事件发生后,证券监督管理委员会将立即启动查处、处罚程序。 目前,该案已进入行政处罚预告知程序,下一步,证券监督管理委员会将按照法定程序尽快作出正式处罚决定。
关于投资者民事赔偿问题,《证券法》规定了对内幕交易等违法行为的民事责任。 根据《民事诉讼法》,民事案件的审判权由司法机关独立行使。 据了解,司法机关高度重视与光大证券案件相关的民事诉讼,相关诉讼案件拟参照《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述民事赔偿案件的若干规定》的相关规定受理。
标题:“证监会集中回应市场热点 私募基金将采取适度监管制度”
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