“发审委“顶配”候选人公示：6名来自券商，8名来自北大清华”

本篇文章3842字，读完约10分钟

7月7日，证券监督管理委员会发布了修订后的《中国证券监督管理委员会发行审查委员会办法》，截至今天公布了80名发审委员候选人，18天内，发审委员会的换届工作马上展开。

首先，让我们标记重要的看点:

1、从候选人的情况来看，候选人选择范围广、职务高、领域声誉高，被称为“顶级匹配”。 24名来自律师事务所，32名来自会所，2名来自资产判断机构，8名来自北大清华两所大学，6名来自证券公司，4名来自基金企业，4名来自保险资本管理，基本上是领域的领导者或企业高管。

280名候选人中，谁会出类拔萃，成为最终的66分之一？ 值得注意的是，由于公示的80名候选人中不包括证券监督管理委员会系统内委员，最终查明的66名预审委员并非全部来自80名候选人。 也就是说，除证券监督管理委员会系的委员外，最终至少有10名以上的候选人被淘汰。

根据3、7天公示时间的推算，出乎意料的是，有一种悬疑或定论为8月，资本市场将迎来全新的第17届发改委。

4、按照新修订的规则，主板发放审核委员会和创业板发放审核委员会合并； 委员总数从现在的60名增加到66名，增加的6名都是专职委员的委员的连续任期最长从3期以下改为2期以下，每年至少各更换一半。

1、“顶部”系列大盘表现

来自证券公司的6名:

让我们看看这80名候选人的组成。 其中，有长城证券党委书记、理事长丁益、国泰君安党委副书记、副理事长、总裁王松、国金证券理事长冉云、中金企业首席执行官毕明建、华融证券党委书记、理事长祝献忠、招商证券党委书记、理事长霍达。

这6人可以说熟悉证券、会计业务及相关法律、行政法规和规章，同时熟悉所从事领域的专业信息，在所从事的行业享有很高的声誉。 其中，霍达曾任证券监督管理委员会市场部主任，具有丰富的资本市场监管和研究经验。

从他们的学历背景来看，基本拥有研究生、博士学历，从年龄段来看，除毕明建为50名年轻人外，剩下5人平均为60名年轻人，其中祝献忠和霍达出生于1968年，仅49岁。

56人来自会所和律师事务所:

除证券企业外，绝大多数候选人，即56人来自律师事务所和会计师事务所，除李志林和杨涛来自中审亚太会计师事务所外，剩下的候选人每人平均来自不同的单位。 资产判断机构的2名候选人分别是北京天健兴业资产判断有限企业刘繁荣和上海立信资产判断有限企业沃兆寅。

来自北大清华两所高中的8人:

来自大学的候选人有来自北京大学和清华大学的8人，均为教授级以上职务，北京大学光华院长刘俏、清华经管金融学部长杨之曙、清华五道口金融学院教授张晓燕、清华法学院学术委员会副主任施天涛、北大研究生副院长姜国华、北大法学院副院长郭益平、清华经管会计系教授谢德仁

4人来自基金，4人来自保险:

另外，买方代表有4家基金企业的总裁，包括银华基金董事长王珠林、建信基金总裁孙志晨、长城基金董事长何伟、博时基金董事长张光华。 4人是保险企业总经理，分别是华泰资产管理企业杨平总经理、长城财富资产管理股份有限企业常务副总沈志斌、光大永明资产管理股份有限企业张辉总经理、中国人保资产管理有限企业韩松副总裁。

根据发规，以上候选人系根据公司及相关领域协会推荐产生。 公示后，候选人参加证券监督管理委员会设立的发审委员会评选委员会，通过面试和考察环节，经证券监督管理委员会主席办公会后，优先录用，最终明确发审委员名单。

2、新的要求更加严格

据接近监管层的相关人士介绍，候选人推荐工作从去年开始，因此这次将尽早公示。

根据规定，委员推荐机构的责任大大加强，如果发审委员因违法违规被撤职，证券监督管理委员会将取消所属机构5年内再次推荐的发审委员资格，如果是中介机构，证券监督管理委员会将对其审查项目予以冷处理，不予审查。 发审委员为国家机关、事业单位工作人员的，向其所属单位通报，由其所属单位作出相应处分，并在原谈话中采取注意、批评、解聘等解决措施

对来自中介机构的专职委员，证券监督管理委员会要求采取回避措施，任职期间应远离所属业务，专心考核，不能协助中介机构招商等，也不能参与商谈，不产生利益冲突。 无论是来自国家部委、中介机构、交易所、派出机构，还是科研院校，都纳入证券监督管理委员会管理系统，专职委员对照处级干部填写个人若干事项报表，对照证券监督管理委员会工作人员遵守禁止买卖股票的规定。 证券监督管理委员会以外的专职委员聘任期间，证券监督管理委员会工作人员执行禁止买卖股票的规定，有关人员持有的股票，应当在具备依法转让条件时聘任后一个月内清理。 证券监督管理委员会以外的兼职委员聘用期间，股票买卖限制措施另行规定，证券监督管理委员会系统内的委员严格按照证券监督管理委员会从业人员禁止股票买卖的规定执行。 然后，增加机构人员股票买卖情况核查工作的安排。

这样，发审委员不是你想成为的，而是经过多次考核选拔出来的，要掌握上市公司考核的投票权，就必须掌握“真本事”。 除廉政原有要求、专业资质、守法等资格条件外，发审委委员还必须具有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养。

3、审查过程“主要7人”

作为证券法规定的股票发行审批制度的重要组成部分，发审委通过召开发审委会议进行审查工作。 对上市公司来说，这个过程被称为“上会”。 目前，证券监督管理委员会有关职能部门在发审委会议召开前5天，将会议通知、股票发行申请文件和证券监督管理委员会有关职能部门的初审报告发送给参会发审委员，并在证券监督管理委员会网站上公布经发审委员会会议审查的发行人名单、会议时间、发行人承诺书和参会发审委员名单。

根据新规则，每次参加发审委员会会议的发审委员有7人，市场被归结为“关键的7人”。 投票时同意票数达到5票的情况下视为通过，同意票数未达到5票的情况下视为不通过。 在此之前，拟上市的公司已经通过了许多关卡，证券监督管理委员会公布了考核流程的十大环节。 受理、会见、答疑、反馈会、事先披露、初审会、评审会、封书、会议后的若干事项、批准发行。

这7名发审委员会参加委员怎么弄清楚？ 以前是“固定班底”模式，主板考核分为三组，每组7人，创业板2个组，每组也有7人，不同组排列考核会的项目。 新规制定后，变更固定模式，采用一次一次的授权，计算机锁定当期发审委委员，不固定召集人，不固定小组，暂时成立发行审查小组，不造成固定小组带来的弊端。

关于考核标准，接近监管层的有关人员表示，证券监督管理委员会以发放考核问答等形式向社会公开考核标准，对考核中遇到的新情况问题也及时形成新的考核标准，限制在考核委员自由裁量空之间，考核工作严格按照证券监督管理委员会的标准复印件进行。 在审查过程中，将使用录音录像制度、记名投票制度。 其中，记名投票是为了应对事后的责任追究，如果此复印件不被卷入，将被密封并保管在证券监督管理委员会。

另外，发审委员会会议结束后，参加的发审委员会委员应当在会议记录、审查意见、表决结果等会议资料上签名确认，并提交实务稿件。

新修订的发审规则，全流程严格监管，从选人、用人、监察分离等方面规范权力。 关键是要加强对发审委制度运行的监督管理，加强对发审委制度运行的监督管理，将权力关在制度牢笼里，设立发审委评选委员会，增加面试考察环节，依法公开，择优选任大体上的发审委员。 设立发行审查监察委员会，采取一定比例提取发行审查项目的方法，监察发行审查工作。

“目的是建立一支忠诚、干事创业的考核委员会队伍，营造清廉廉洁、团结向上的员工氛围。 》证券监督管理委员会发言人高莉表示，切实提高发行审核质量，严格限制上市公司进入，防范疾病进口，防范恶性和重大审核风险，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

4、发审制度经过了一些变革

20世纪90年代初，沪深交易所相继成立。 1993年，为了提高新股发行行业的透明度，证券市场全国统一的股票发行审查制度正式建立。 初期，股票发行实行考核制度，监管部门严格控制股票发行额，公司上市必须经过两个阶段的行政考核。 首先向其所在地政府或主管中央部委提出限额申请，经批准后，提交证券监督管理委员会复审。 在那个阶段，审查制度使用了额度管理和指标管理两种模式。 届时证券监督管理委员会的权力非常大，不仅对公司的质量、前景进行实质性审查，还会具体安排发行股的规模、价格、发行方法、时间等。

2000年，股票发行开始实施核准制，同时持续到现在。 2001年3月17日，证券监督管理委员会宣布取消股票发行审批制，在核制度下正式实行通道制。 2003年，证券监督管理委员会发布《证券发行上市推荐制度暂行办法》《股票发行审查委员会暂行办法》和《股票发行审查委员会就业细则》，正式出台证券发行上市推荐制度，取消原委员身份保密的规定，委员投票由无记名改为记名投票，评选中有关行政机关、领域自律组织、研究 人数到目前为止有80人

由此可见，推荐制度、提案制度、承销制度三大制度共同构成了核准制的基础制度。 之后，评委会出现了一些细微的变化。 例如，此前证券监督管理委员会只公布审查委员会的审查结果，到了年末，证券监督管理委员会还将一并公布审查委员会提交给上市公司的首要问题。

目前，证券监督管理委员会将提高考核透明度，提前5天公布会议公司、评委会委员名单，并于当日公布考核结果、考核咨询问题，每周五公布初创公司的排队情况和考核状态，终止考核公司名单。

资料来源:证券时报旗下的微信号证券公司中国id:quanshangcn

记者:陈丹