“证监会：上市企业监管要进行五个转变”

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6月5日至6日，中国证券监督管理委员会上市企业监督管理部、中国上市企业协会(简称“中上协”)举办的“年第一届上市企业董事长、总经理研修班”在北京召开。 证券监督管理委员会上市企业监督管理部副主任陆泽峰在开学典礼上说，证券监督管理委员会将在上市企业监督管理方面做出五个转变。 即监管理念的转变、监管方法的转变、监管模式的转变、新闻公开导向的转变、阳光监管的转变。

陆泽峰指出，上市企业集团在国民经济中发挥着不可替代的作用。 目前，上海、深圳两市共有2537家上市公司，从规模来看，上市公司总市值达23.52万亿元，占gdp的45%。 从工作成绩来看，在去年国民经济增长整体放缓的宏观背景下，上市公司仍实现了平稳增长。 实现年营业收入27万亿元，比去年同期增长近10%，实现净利润2.26万亿元，比去年同期增长13%。 从税收贡献来看，全年上市公司实现的税收支出约2.24万亿元，比去年同期增长5%，实际缴纳的税收约占全国财政收入的20%，可以说上市公司不仅是证券市场的基础，也是我国经济快速发展的火车头。

另外，陆泽峰还详细介绍了目前证券监督管理委员会在上市公司监管方面将要进行的五个转变。 第一，转变监管理念，转变以新闻公开监管为核心； 第二，转变监管方法，转变为事中事后监管，特别是事后监管第三，转变监管模式，强化问题导向。 一是确定会议机构、证券监督局、交易所和中上协的监管定位。 二是减少例行检查，重视问题，加大对问题企业的监管。 三是进一步完善治理协调机制。 第四，转变新闻披露方向，回应投资者的诉求。 第五，转向日照监管，继续提高监管透明度。

中国上市企业协会副会长兼秘书长安青松在会上表示，中上协的成立是证券监管委员会监管变革的重要举措，经过三年的快速发展，已经成为我国经济行业影响较大的社会组织之一，“跨领域、跨领域”的群英荟萃之独特 1700多个会员代表着中国经济最具活力的集团，上海、深圳证券交易所等资本市场自律服务机构作为特别会员，支持协会在证券监督管理委员会的指导下，大力建设“上市公司之家”，拓宽服务渠道、整合服务资源、服务资源 一是开通政企对话渠道。 通过对积极反映会员需求、紧急会员需求的调研，向国务院和相关部门提出了关于改善公司快速发展环境、促进公司转型升级、改善市场监管的几点建议，得到国务院指导和相关部门的高度重视，许多建议得到了落实。 二是建立会员交流平台，以会员为主体的董事会秘书委员会、并购融资委员会、新闻化委员会积极开展业务，在山东、四川、山西开展“上门服务周”活动，协会成为会员自我服务、自我管理的重要平台 今年下半年协会还成立了独立董事委员会、金融服务委员会、军工上市企业委员会，进一步发挥会员力量，汇聚会员智慧，促进会员健康快速发展。

安青松表示，培训是促进上市公司规范运营水平提高的重要形式，也是协会服务会员的重要途径。 根据证券监督委员会的统一部署和《上市公司高管培训工作指导》的相关规定，在证券监督委员会上市部的支持下，协会将大力开展董事长、总经理、财务总监的培训工作，在教师的协助、培训文案和培训课程等方面，进一步提高可比性、前瞻性、实用性。

此外，本期研修班还特别邀请了证券监督管理委员会创新业务监督部、研究中心主任、北京证券期货研究院执行院长祁斌进行了专题讲座，解读了新《国九条》。