“中证协通知券商:管好研报”

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证券企业、证券拆解师编制发表证券研究报告，不得以任何形式采用或者泄露国家机密信息、上市公司内幕信息和未披露的重大新闻

与近期证券分析师和证券企业公布证券研究报告工作中存在的问题相比，中国证券业协会(以下简称“中证协”)证券分析师和投资顾问专业委员会日前通知证券企业健全发布研究报告和证券分析师的管理制度和程序，防止违法违规行为的发生。

中证协相关负责人表示，近年来，随着网络新闻技术的快速发展，证券市场新闻传播更快，新闻传播量更大，也对证券研究机构的日常管理提出了新的挑战。

对此，中证协证券拆证师和投资顾问专业委员会发出通知，证券企业对此高度重视，严格遵循法律法规和《证券研究报告发行规范》、《证券拆证师执业行为规范》的规定，建立证券研究报告发行和证券拆证师管理相关内部管理制度和业务流程，对证券拆证师进行新闻收集、调查。

公开资料显示，为加强对证券研究报告发行的自律管理，中证协于年6月发布了《证券研究报告发行执行规范》和《证券拆股师执行行为规范》。 对编制和发行证券研究报告的各项业务流程(研究对象涵盖面、新闻收集和企业调查、研究报告编制、质量控制、合规审查、研究报告发行)提出了相应的规范要求。

根据上述规定，证券企业、证券拆股师编制发表证券研究报告，不得以任何形式采用或泄露国家机密新闻、上市公司内幕新闻和未公开重大新闻。

根据上述负责人的评价，《执行规范》和《行为准则》的要点是防止证券研究报告发行过程中的利益冲突，加强研究报告的质量管理和证券拆股师等相关人员的责任管理。 《执行规范》和《行为准则》的出台，对规范证券研究机构的发行证券研究报告工作以及证券拆股师的执行行为，加强对投资者的保护，维护市场秩序起到了积极的作用。