“今年以来新三板6家企业被采取自律监管措施”

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全国股权转让系统21日宣布，今年以来，对6家挂牌企业、4家主办证券公司、1家会计师事务所采取了自律监管措施。 这些违规行为包括年度报告调整会计科目、重新审核后未披露前期纠错、利益相关方披露不完全、关联交易和利益相关方资金占用未根据利益相关方事项作出决定和披露，以及年度报告中严重缺失的必要副本 类型上，违反新闻披露是首要的，个别挂牌公司也存在违反公司治理的情况。

近日，全国股权转让系统对中航新材料、中控智联年报披露存在问题的挂牌企业及其主办证券公司采取了自主监管措施。 两家企业的年报披露违反了《全国中小企业股权转让系统挂牌企业年度报告复印件和样式指南(试行)》的要求。 中航新材料的首要问题是年报披露形式的规范性很差，很多章节都遗漏了应该披露新闻。 中控智联的首要问题是年报披露的财务数据与审计报告的审定数据不一致，未及时修改。 目前，对部分挂牌企业年报披露问题的调查核实还在进行中，股权质押机制决策采取自律监管措施后，将立即向市场公布。

根据股权转换系统，上述两家企业出现的问题都是新闻披露的形式规范性问题，情节轻微。 对于其他更为严重的问题，根据《全国中小企业股权转让系统业务规则(试行)》的规定，除监管措施外，还可以根据其情节轻重，给予举报批评、公开谴责等纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 对屡次违反新闻发布，情节严重的行为，依照规定实施惩戒处分。 违反证券市场相关法律、法规和监管规定的，依法移送中国证券监督管理委员会解决。