“96家券商“练级”三年仅一家企业实现连续升级”

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编辑:不仅游戏玩家热衷于奇怪的升级，“练级”对证券公司也很重要。 最近《年证券企业分类结果》发表是在证券公司们切磋水平的时候。 事实上，排名结果不仅公布了证券公司合规管理和风险控制的整体情况，对证券公司来说也在下一年“练级”有了新的目标。 除此之外，去年监管层也对证券企业从事上市公司并购重组财务顾问工作的执行能力进行了专门评估，并将参加评估的证券公司分为a、b、c类。 随着并购重组分科制改革的实施，在并购重组业务中入选a级的证券公司越来越多的企业“相中”。 此次证券行业周刊向网民展示了证券公司“练习级”的成果，并解读了这个不同的abc。

96家证券公司“练习级”为期3年

只有一家企业实现了从年到年的连续升级，在96家考核的证券公司中，只有德邦证券的分类结果实现了连续升级，从年的ccc级上升到年的bb级，每年上升一个级别。

只有一家企业实现持续升级

从年到年，在96家备受好评的证券公司中，只有德邦证券的分类结果连续升级，从年的ccc级升级为年的B级，再升级为年的bb级，每年上升一个级别

本报记者李文

据《证券日报》记者统计，近三年来，每年7月中旬左右，证券监督管理委员会都会公布当年的证券企业分类结果。

记者统计了从年到年证券公司的分类结果，三年来，实现连续升级的只有一家证券公司，德邦证券。 从年的ccc级上升到年的B级，再上升到今年的bb级，连续三年每年上升一级。 另外，拟上市的证券公司中有两家“等级”上升，华安证券从bbb级上升至A级，东方证券从A级上升至aaa级。

德邦证券实现“三级跳”

每年“熟练”一级

证券企业的分类结果不是对证券企业信用状况和等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券企业的风险管理能力为基础，结合企业的市场竞争力和合规管理水平，对证券企业的综合评价，第一是证券企业的合规管理和风险管理的整体

记者统计了从年到年证券公司的分类结果，三年来，实现连续升级的只有一家证券公司，德邦证券。 从年的ccc级上升到年的B级，再上升到今年的bb级，连续三年，每年上升一级。

德邦证券注册地在上海，根据证券业协会网站公布的数据，年企业总资产排在第75位，净资产排在第65位的德邦证券年净利润为2655万元，排在第81位的年净利润为7201万元，排名第80位。 近两年来，企业净利润排名没有太大变化，但净利润数量比去年同期大幅增长171%。

作为中小证券公司，德邦证券在业界很少受到关注。 但是，进入今年以来，在试水网上开设“零佣金”的新闻，备受德邦证券的关注。 当时一位业内人士表示，此次乘网络金融浪潮，以“零佣金”推进网络和手机开户，将加快德邦证券转型的进程，未来将进一步影响整个证券领域的经纪业务转型。 但证券业协会网站数据显示，德邦证券年营业部平均代理买卖证券业务净利润排名未达到“中位数”，即977万元。

2家公司预定上市的证券公司的“等级”反弹

但是，与去年相比，证券公司的“练习级”确实很有效果。 具体来看，a类证券公司只有38家，b类证券公司有48家，c类证券公司只有6家。 与去年相比，17家证券公司降级，31家证券公司升级。 例如爱建证券、长城证券、东方证券、华安证券等。 总体上，晋升的证券公司多为中小证券公司。 与去年相比，下降的证券公司数量下降，升级的证券公司数量增加。 c级证券公司比去年减少了很多，和往年一样，没有出现d级和e级证券公司，但最高级aaa级证券公司仍然缺乏空。

另外，在几家拟上市的证券公司中，华安证券、东方证券的等级上升。 华安证券从bbb级上升到甲级，东方证券从甲级上升到AAA级。

业内人士表示，“分类水平下降后，证券投资者保护基金的缴纳比例将增加，对证券企业申请增加业务种类、新建营业网点、新业务新产品试点等产生一定影响。”

有趣的是，分类水平下降，证券投资者保护基金的缴纳率增加。 根据规定，保护基金规模在200亿元以上的，4类10级证券企业分别按营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。 对连续3年被评为“a”级的证券企业，更有一定的优惠。