“证监会：树立股票期权风控措施 打击跨市场操纵内幕交易”

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经记者钱从北京微发

12月5日，证券监督管理委员会就《股票期权交易试点管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)向社会公开征求意见。 《办法》确定证券企业可以从事股票期权经纪业务、自营业务、市业务，并允许期货企业从事与股票期权兑换和交易权交割相关的有限范围的证券现货经纪业务。 将市场间的操纵和内幕交易行为确定为违法违规行为加以打击。

新闻发言人邓艳表示，开展股票期权交易试点是我国资本市场的重要创新，是贯彻落实国务院《新国九条》的重要措施，完善证券交易所的产品链，丰富交易品种和交易机制，强化证券交易所的市场主导地位，

为了推动证券交易所及中国证券监督管理委员会批准的其他交易场所开展股票期权业务，证券监督管理委员会以《证券法》和《期货交易管理条偷偷摸摸》(以下简称条条例) ) ) ) ) ) ) )的体裁为基础 《办法》共30条，首要规定了股票期权交易场所和结算机构、证券企业和期货企业参与股票期权业务的资格、投资者保护、风险控制措施及相关其他规定五个方面的复印件。

一是《办法》确定证券交易所和证券登记结算机构分别为股票期权交易场所和结算机构的其他交易场所经中国证券监督管理委员会批准开展股票期权交易的，具体业务规范参照执行。

二是《办法》确定证券企业可以从事股票期权经纪业务、自营业务、市业务，并允许期货企业从事与股票期权兑换和交易权交割相关的有限范围的证券现货经纪业务。

第三，《办法》规定股票期权交易实行投资者适当性管理制度证券期货经营机构的投资者保护义务，建立纠纷解决机制证券期货经营机构为了更好地保障投资者的合法权益，可以承诺与投资者提供“协议行为权”服务

第四，《办法》确定不仅要促进股票期权市场的快速发展，还要规范股票期权市场秩序，防范市场风险，打击交叉市场操纵和内幕交易行为为违法违规行为。 对股票期权合约标的提出确定要求，防止期权市场的爆破和合约操作。 重视发挥证券交易所、证券登记结算机构、保证金安全保管管理监督机构、领域协会等市场组织者和自律组织的一线监管职能，切实向这些机构承担维护市场交易结算秩序的职责，建立相应的风控措施，并及时向市场报告证券监管委员会，向市场报告

另外，《办法》还对保证金安全保管管理监督机构、证券交易所和证券登记结算机构的职责分工、期货企业从事相关现货经纪业务时的资金保管管理模式等进行了规定。