““老鼠仓”三大典型套路”

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□识别三种典型类型

□体验大数据“捕鼠”的威力

大笔利润、多次转账、频繁更换手机——从10日开庭的王劲松涉“老鼠仓”事件中，可以看出近期“老鼠仓”的三种典型类型，本文逐一梳理。

需要观察的详细情况如下:王劲松亲自解释说，在法庭认罪，销毁买卖股票的笔记本电脑时，他将外壳和屏幕分开分别销毁。 在销毁股票买卖的手机时，取下手机芯片，将其粉碎，扔进河里。

这样想也逃不过监管法的眼睛。 这表明，与过去依靠通报、现场检查进行“捕鼠”不同，数字检查技术不断发展。 今天，通过电话交易指令和手机买卖股票而不轻易获利被搜查，可能难以登天。

不仅知道“捕鼠”这三种典型模式，还能感受到大数据这一“捕鼠神器”的威力。

另外“老鼠仓”事件10日在上海开庭。 前东海证券投资经理王劲松在法庭上供认了利用未公开的新闻交易获利的事实。

“圈子的力量”爱惜金钱并从中受益

此次事件王劲松在业内被誉为“证券公司理财之兄”，据相关人士透露，同期被监管部门移交公安局的案件有15起，王劲松涉嫌老鼠仓事件较为明显。

检方表示，从年4月至年6月，被告人在担任东海证券资产管理部总经理期间，利用未公开交易新闻操纵母亲的证券账户，其交易行为与他担任投资主办人的东风五号交易相同，涉案股61股，累计交易金额达1483万元以上，

近几年发生的各种“老鼠讲”事件，不仅涉及当事人的父母、配偶等亲人，还涉及他们微信的朋友圈、商圈等各种圈子，个人合作、利用巨额资金获利成为典型的利益输送行为

去年4月，易方达基金经理马喜德等被湖南宁乡县人民检察院提起公诉。 检方表示，马喜德及其同伙故意贯彻，相互配合，多次利用银行、任职企业35亿元资金认购债券，操纵200多次债券买卖，安排长沙摩根企业低价认购，高价抛售，获利4900万元。 将本应属于银行、易方达等企业的债券收益输送到长沙摩根企业，非法侵占企业财产。 关于利润，马喜德约占五成，其他人共占五成。

同年9月，原招商基金副总、专家负责人杨奕也因涉嫌“老鼠仓”被调查。 证券监督管理委员会表示，杨奕涉嫌自行下单或与他人合伙买卖关联股票，关联股票金额达3亿元，涉及股票40余只，利用其管理的专家违法所得千万元以上。

使用转移方法转移资产

在当天的庭审中，年广州证券监督局透露已开始跟踪王劲松相关账户和投资管理账户的统一交易行为。 王劲松变卖母亲所有账户提取两次后，与妻子协商离婚，离婚前将大部分财产和不动产放在前妻和儿子的名下。

“老鼠仓”违法者获利后解决资产的方法手段也日益升级，除了通过协议离婚转移资产外，通过多家银行账户多次转账或试图绕开监管的方法也层出不穷。

在今年4月向媒体公开的华宝兴业原基金经理牟旭东因涉嫌“老鼠仓”被调查的例子中，监管层侦查部门通过大数据筛查，在牟旭东管理的基金下单前后7天，基金投资的股票和外部账户投资， 搜查部门从大数据获得线索后，通过银行账户转账的“三角关系”确认了相关人员。

在本例中，牟旭东向外界泄露非公开新闻获得一定报酬，所得利润按一定比例结算，报酬额疑似在百万元级以上。 得到的报酬首先转入朋友和家人的银行账户，然后从朋友和家人的账户转入本人的账户，监管层以此为证据打开突破口进行调查。

账户上不明的资金经常成为事件的重要证据。 在南方基金前基金经理王黎敏“老鼠仓”案中，王黎明采用父亲王法林的证券账户，买卖自己管理的基金重仓持有的太钢不锈钢、柳钢股份，非法获利约150万元。 王黎敏辩称，“王法林”账户的原资属于父亲王法林，投资收益和风险必须由王法林自行承担。 但调查显示，王黎敏多次从自己的银行存折汇到父亲的银行卡，父亲再次将资金汇到“王法林”的资金账户。

业内人士表示，在当前的大数据时代，任何转账行为等相关痕迹都难逃搜查。

电话的订购频率会改变手机

近日，中信证券医药领域首席分解师张明芳微信“泄门”事件持续发酵，手机也成为目前未公开的新闻交易事件的重要焦点。

在基金行业史上规模最大的“老鼠仓”、交易金额超过10亿元的博时基金前基金经理马乐事件中，由于基金经理的交易时间备案电话被监听，马乐购买了10几张神州银行的电话卡，通过电话下单，每隔几个月，

但是，百密终于疏远了，据日前公开报道，“马乐换了多张无记名电话卡，做了充分的防范措施，但由于发生了交通事故，马乐在任一张卡上拨打110，报了号码的车主人是马乐本人。 业界认为，与此前基金经理通过msn等通信工具信息表达股票新闻，或直接通过企业电脑行情软件下单相比，马乐的反侦查意识更强。

在当天对王劲松案的审判中，王劲松也解释说，他在销毁股票买卖笔记本电脑时，将外壳和屏幕分开分别销毁。 在销毁股票买卖手机时，王劲松将手机芯片拆得粉碎，扔进河里。

在技术手段日益进步的今天，通过电话交易指令和手机买卖股票而不轻易获利被搜查，可能很难登天。 小手机也成为揭露违法者犯罪事实的线索。