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“深交所连发监管函剑指上市企业高管违规交易”

2021-07-15 11:28:01 / 作者:冼承志/ 来源:中华金融时刊/ 浏览次数:

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监管部门对上市公司高管违规交易的兴趣越来越大。 本月10日,深交所立即向中科三环( 000970 )、宋城股份)现更名为“宋城演艺”300144 ) ) )发行监管函,相关事由均与高管违规交易相关。

关注点1 :短线交易

交所之所以向中科三环发出监管函,首要来源于“违反企业监事短线交易”。 记者查阅资料发现,监管部门所指的几个事项应该是中科三环新任监事刘英民的短线交易问题。 今年5月19日,刘英民以平均价格11.67元/股买入1万股本公司股票,次日以每股11.82元的价格卖出其中2500股。 这些买卖行为无疑已经构成了短交易。

事实上,刘英民今年1月以来频繁买卖中科三环股,为什么只有这些买卖行为引起监管部门的关注? 原来,刘英民在今年3月26日召开的职工代表大会上,被选为中科三环第六届监事会的职工监事,并被并入“董监高阵营”。 与以往的交易不同,之后通过“惯性”进行的交易操作也由此违反了高管短线交易的“红线”。

记者观察到,近期引发短线交易的上市公司高管不只刘英民一人。 例如,北新路桥( 002307 )高管杨俊于5月27日买入14400股自有股票,但随后次日减持4680股。

关注点2 :敏感交易

除短线交易情况外,上市公司高管在敏感时期买卖股票也是监管部门关注的焦点,宋城演艺日前收到的监管函来源于“企业董事管理的法人股东在敏感时期买卖上市公司股票”。

详细来看,宋城演艺股东山水投资于年4月18日通过大宗交易减持200万股上市公司股票,成交均价24.24元/股,成交金额4848万元,山水投资实际控制人为宋城演艺董事旺季之首。

在这种背景下,宋城演艺于今年4月23日发布了全年一季度的报纸,但根据相关规定,上市公司董事、监事、高级管理层在定期报告公告前30天内不得买卖企业股票,因此此次交易明显违反了上述规定。 顺便说一下,此次交易行为发生后,我们每季度都认识到此次违规事项的严重性,自愿向上市公司缴纳本次交易金额的10%(484.8万元),并就股票买卖违规行为向投资者道歉。

“深交所连发监管函剑指上市企业高管违规交易”

从另一个角度来看,这两个违规案例也再次“提醒”了上市公司的高管。 也就是说,在监管部门严格监管的大背景下,高管们必须密切关注本公司股票的买卖操作,如果不能很好地把握买卖时间点,很可能会因违约买卖而“幸免于难”。

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