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“新三板首次对挂牌企业责任人采取处分措施”

2021-07-13 10:40:02 / 作者:冼承志/ 来源:中华金融时刊/ 浏览次数:

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泰谷生物理事长曹典军被通报批评

■本报记者左永刚

新三板首次对企业相关负责人采取了举报批评处分措施。 8月11日,全国中小企业股权转让系统(俗称新三板)发布了《决定向湖南泰谷生物技术股份有限公司相关当事人通报批评处分》的公告。 公告称,对湖南泰谷生物技术股份有限公司(简称泰谷生物)控股股东、实际控制人、董事长兼总经理曹典军采取了通报批评的惩戒措施。

“新三板首次对挂牌企业责任人采取处分措施”

公告称,曹典军为泰谷生物控股股东、实际控制人、董事长兼总经理。 据悉,曹典军于年12月向企业借款1031.63万元,构成控股股东占用企业资金。 企业在年4月28日前未履行新闻披露义务。 在主持证券公司催促下,曹典军于年5月21日偿还了全部资金和利息。

曹典军的上述行为违反了《全国中小企业股权转让系统业务规则(试行)》第1.5条、第4.1.4条的规定,曹典军作为企业控股股东、实际控制人、董事长兼总经理,对泰谷生物新闻的披露、企业管理不规范、内部控制脆弱性至关重要。

鉴于曹典军的上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股权转让系统业务规则(试行)》第6.3条的规定,全国股权转让系统决定对泰谷生物控股股东、实际控制人、董事长兼总经理曹典军给予举报批评的惩戒,并填写诚信文件。

据全国股权转让系统有关人士介绍,曹典军已于年12月被检察机关要求协助侦查,年1月27日曹典军因滥用职权罪、受贿罪被检察机关采取逮捕强制措施。 从这些事情发生到年4月16日,泰谷生物没有履行新闻披露义务。 年4月25日曹典军被取保候审。 另外,曹典军违反占有企业资金,从资金占有行为发生到年4月28日,泰谷生物没有履行新闻披露义务。

“新三板首次对挂牌企业责任人采取处分措施”

泰谷生物董事会秘书兼财务负责人作为新闻披露负责人,尽职尽责,未能履行诚信勤勉义务,对上述违规行为负有重要责任。 全国股权转让系统对泰谷生物企业及其董事会秘书采取了自律的监管措施。

另一方面,泰谷生物主办证券公司未能在1月22日公开的公开转让证书上公开这些重要事项。 因此,由于申报书截止日至首次新闻发布日之间的补缺不全,泰谷生物发卡后,主办证券公司未能及时监督泰谷生物履行新闻发布义务和完整的企业管理。 为此,全国股权转让系统对主办证券公司采取了自律监管措施。

据上述负责人介绍,考虑到此次泰谷生物及相关主体违规行为情节严重、性质恶劣,且涉及多个违规行为和违规主体,为了区分不同主体的责任,体现监管措施的差异性和层次性,全国股权转让系统将此次违规的几个事项中的不同责任主体

值得注意的是,其中一些重要事项发生在提交卡片申请到首次新闻发布之间。 对此,上述负责人表示,全国股权转让系统于年4月26日正式发布《关于挂牌申请期间企业报刊公开相关问题的通知》,其中,从挂牌申请之日起至出具同意书止,企业及时办理挂牌业务部发生的一切重要事宜 从全国股权转让系统发函同意发卡到首次新闻披露期,企业已经纳入全国股权转让系统自律监管,严格遵守《全国中小企业股权转让系统挂牌企业新闻披露细则(试行)》等有关规定,履行新闻披露义务, 企业发生涉及挂牌申请条件的重大事件时,应当及时向挂牌事业部报告,并根据实际情况更新调整公开转让证明等首批新闻披露文件。

“新三板首次对挂牌企业责任人采取处分措施”

据介绍,今年以来,对6家挂牌企业、4家主办证券公司、1家会计师事务所采取了自律监管措施。 的监管措施包括:要求说明、证明、披露有关问题,核查存在的问题发表意见,约定面谈,要求书面承诺,出具警告函,责令改正,暂时受理证券公司、证券服务机构或其相关人员出具的文件 包括解除实际控制人的股份出售限制,限制证券账户交易,向中国证券监督管理委员会报告相关违法行为等。

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